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券商资管转型显成效 7家主动管理规模占比超五成

时间:2019-11-03 09:01:42 点击:909
中信证券主动管理资产月均规模以4070.46亿元继续位列第一。多家券商向内涵式主动管理业务转型整体来看,有部分券商优先发力主动管理业务,目前相关占比已超过行业平均水平。本次资管月均总规模排名前三的中信

资料来源:《证券日报》

■我们的记者王思文

在严格监管和大资本管理时代的新常态背景下,证券公司积极推动资本管理业务回归原位。作为资产管理业务的一种重要管理模式,近年来,主动管理业务已经成为评估证券公司资产管理业务能力的重要指标。根据中国资产管理协会(asset management association)的最新数据,今年第二季度,前20家证券公司积极管理的资产月平均规模达到2855.971亿元,同比下降3.22%。

虽然规模有所下降,但自去年以来,积极管理业务的比例逐渐上升。内部人士告诉《证券报》记者,证券公司的积极投资能力仍需提高。以积极管理为主的证券公司集合理财产品种类有限,回报率低,产品吸引力有待加强。

中信证券

以4070亿元获得第一名

受《新资产管理条例》和《证券公司集合指南》的影响,证券公司渠道业务和基金池业务仍在整顿中,渠道业务进一步压缩,证券公司资产管理正在向积极管理转变。

从新公布的证券公司活跃私募股权管理资产清单来看,第二季度没有新的证券公司进入前20名。中信证券继续以每月平均4070.46亿元的积极管理资产排名第一。国泰资产管理有限公司继续以3608.33亿元人民币位居第二。华泰资产管理有限公司以2456.8亿元超越广发资产管理有限公司。积极管理的月平均资产超过2000亿元,CGB资产管理为2160.36亿元。

中信建设投资证券、招商投资管理、申万红源证券、华融证券、光大投资管理和海通投资管理分别位列第四和第十。

在这次发布的名单中,记者发现,10家证券公司的月平均规模已经下降。

其中跌幅较大的证券公司是CICC、中信证券、邦德证券和中银国际证券,环比分别下跌36.42%、20.66%、16.15%和11.89%。另一方面,与上月相比,国泰资产管理、中信建设投资证券、海通资产管理和中泰资产管理五家证券公司分别增长16.92%、15.31%、14.92%和6.18%。

爱建证券分析师方蔡威表示:“新的《资产管理条例》将在短期内继续压制证券公司的资产管理业务。特别是对于渠道比例较高的证券公司来说,证券公司的资产管理规模将会继续收缩,但收缩幅度将会开始减小。

几家证券交易商

向强化主动管理业务过渡

总体而言,一些证券公司优先积极经营业务,相关比例超过行业平均水平。

首先,顶级证券公司的积极管理规模至少约占40%。中信证券、国泰资产管理和华泰资产管理分别占35.15%、48.44%和29.27%,按月度资产管理总额排名前三。

值得注意的是,华融证券、广发资产管理有限公司、中泰资产管理有限公司等证券公司在积极管理的资产中占比很高,非常引人注目。华融证券的积极管理比例最高,占67%,广发资产管理占65.81%,中泰资产管理占61.64%。郑东资产管理有限公司、CICC、郑光资产管理有限公司和财通证券有限公司也有50%以上的积极资产管理。

“随着渠道业务的不断萎缩,证券公司正在一个接一个地向内涵式主动管理业务转型。证券公司凭借其积极的管理能力,如加强投资管理能力、丰富产品类型设计、拓宽产品销售渠道、提高产品控风能力等,已经成为稳定业务收入的重要手段。”方蔡威说道。

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